Tabla de contenidos
Visión General
El módulo de ‘Despachos’, comprende todos los mantenimientos de las tablas asociadas al mismo, como por ejemplo los Impuestos Especiales, Aduanas o Garantías y por otro lado comprende los programas de mantenimiento y entrada de los documentos principales, como el dossier, documentos de tránsito, y finalmente el interface de conexión con la Aduana para el envío de dichos documentos a través de mensajes EDI y XML.
Mecánica General
La mecánica general del módulo de Despachos se inicia con la creación de la unidad principal, denominada ‘Dossier’, que procederá de diferentes orígenes y que pueden ser:
Una llamada telefónica, un fax o un e-mail del cliente solicitando nuestros servicios por lo que deberemos proceder a captación del mayor número de datos para poder cumplimentar dicho dossier.
Una entrada o salida de nuestro almacén por lo que deberemos proceder a la creación del dossier, (de importación o exportación en cada caso), para su despacho.
Una partida de los departamentos de tráfico, ya sea aéreo, marítimo, terrestre, Courier, etc. con lo que crearemos un dossier a partir de datos ya conocidos y que poseemos en nuestro sistema.
Este dossier será el compendio de datos relativos a una mercancía con información relevante de remitente y destinatario, mercancía, bultos y pesos, agentes que intervienen en el proceso de despacho, etc. además de resultar un documento acreditativo ante las autoridades aduaneras de un proceso de despacho.
Una vez confeccionado el dossier, y en el caso que sea necesario, se procederá a la confección e impresión de los documentos necesarios para su despacho, como son, por ejemplo, el documento DV1, el documento C10, etc. Paralelamente se realizará el proceso de facturación al cliente en el que se incorporarán los derechos arancelarios e IVA de la mercancía, si corresponde, así como los honorarios por la gestión realizada.
El envío puede contar con más de una partida del mismo remitente y para el mismo destinatario con lo que se podrán agrupar en el mismo dossier y tramitarse como una unidad de gestión.
Para la gestión específica del despacho de aduanas, se utilizará el sistema EDI por el que se creará un mensaje telemático incluyendo toda la información relevante del dossier (comprendida en el ‘Documento Único Administrativo DUA’). Esta información se enviará a la Dirección General de Aduanas para su aceptación, comprobación y autenticación.
De esta manera se informa a la autoridad aduanera del despacho de la mercancía y también se gestiona la contracción, por parte del Agente, de la deuda contraída con la misma.
La respuesta de la AEAT proporcionará la información de cómo gestionar el envío a partir de ese momento y también, en caso necesario, indicará los documentos a confeccionar, si existe algún proceso subsiguiente (creación de certificados, examen por parte de las autoridades, etc.).
Gestión de Dossier
Para ver claramente cómo funciona el proceso de gestión aduanera, es conveniente entrar en detalle sobre algunos aspectos importantes.
Después de la creación del dossier, y la confección de los documentos DV1 y C10 en caso que sean necesarios, se procede al ‘despacho’ de la mercancía específicamente. Se gestionan las partidas del dossier y dependiendo del código arancelario de las mercancías y los países de origen/destino, se deberá calcular el importe de los derechos arancelarios.
Estos datos serán plasmados en el DUA, que se remitirá a la AEAT (en formato EDI) y que, dependiendo de la respuesta que se reciba, se deberá tratar de forma diferente.
Para las declaraciones con circuito verde, el sistema procederá al cierre automático del dossier. Por el contrario, para las declaraciones con circuito rojo o naranja, deberemos realizar el proceso de impresión del documento DUA y esperar en cada caso la actuación de la autoridad aduanera que confirmará el estado del documento mediante un sello de autorización o comunicado de la AEAT. Para este caso se deberá posteriormente cerrar el dossier de forma manual.
Como consecuencia de la contestación recibida por parte de la AEAT, en el caso en que sea necesario, se deberá realizar los certificados pertinentes (ATR, EUR1, etc.) y una vez realizado este paso, se realizará la gestión documental, por la que se imprimirá el documento DUA y los certificados y/o documentos que sean necesarios.
Expedición de Tránsitos
El proceso de gestión de los tránsitos se podría equiparar perfectamente al proceso de gestión de los documentos DUA (de exportación) con algunos matices diferenciadores.
La diferencia fundamental entre ambas sería que los tránsitos se gestionan mediante un documento DUA de Tránsito y que dependiendo si se trata de un tránsito en formato NCTS, se podrá gestionar de forma automática con datos procedentes de la aduana de origen del tránsito en cuestión.
Nuestra participación en los tránsitos de expedición se limita a un proceso de transferencia de mercancía entre un remitente externo (procedente de un tercer país) y que pasa por nuestro territorio para ser expedido inmediatamente al destinatario en otro país de destino.
De esta forma el proceso sería equivalente a una exportación, pero podría sufrir una variación dependiendo de si la mercancía debe entrar en almacén (proceso que se deberá gestionar con el módulo de almacén).
Por otro lado, existe también una diferencia importante en cuanto a las características de la aduana de origen de la mercancía, ya que, si se trata de una aduana adscrita al sistema NCTS, el proceso de impresión del documento sufre modificaciones.
Dossier
Cabecera ‘Dossier’
El dossier es la unidad de trabajo del módulo de aduanas.
Consta de varias pantallas comunes a todos los flujos
(Exportación/Importación/Tránsito) y diferentes opciones que variarán en función del flujo de la mercancía.
La pantalla está diseñada para generar cabeceras del dossier y acceder a las pantallas de Ampliación y Valores.
Aquí se intentará sintetizar los campos mínimos para realizar un despacho, que posteriormente, se arrastrarán al DUA.
El programa está orientado a la inserción de datos en tiempo reducido. Es posible la inserción de datos sin tocar el ratón sólo usando la tecla TAB para moverse por la pantalla.
A continuación, se hará hincapié en los campos más significativos del dossier.
Plantilla: En este campo se indicará el nombre de la plantilla con la que se desea trabajar para que cargue toda la configuración de las casillas, tanto del dossier como del DUA.
Facturar a: Es el cliente que ha solicitado la operación, el código indicado aquí, se propondrá como destinatario si el flujo del dossier es una importación o como expedidor si es una exportación.
Expedidor: Es el expedidor de la mercancía.
En el caso de Exportación, los parámetros que esta entidad tenga marcados en los campos ‘Divisa’ e ‘Incoterm’ en la extensión de aduanas de la entidad, se arrastrarán a los campos ‘Divisa’ e ‘Incoterm’ del dossier.
El campo País de la entidad expedidora, se propondrá como:
- Código país de expedición (Casilla 15a del DUA)
- País de origen en las partidas de orden (Casilla 34a del DUA)
El campo Provincia de la entidad expedidora, se propondrá como:
- Provincia de expedición en las partidas de orden (Casilla 34b del DUA)
Destinatario: Es el destinatario de la mercancía.
En el caso de Importación, los parámetros que esta entidad tenga marcados en los campos ‘Divisa’ e ‘Incoterm’ en la extensión de aduanas de la entidad, se arrastrarán a los campos ‘Divisa’ e ‘Incoterm’ del dossier.
La dirección de tipo fiscal será la que aparezca en el DUA. El botón de sugerir destinatario funciona de igual manera que el de expedidor.
El campo País de la entidad destinataria, se propondrá como:
- País de destino (Casilla 17 del DUA)
- Código país de destino de la mercancía (Casilla 17a del DUA)
El campo Provincia de la entidad destinataria, se propondrá como:
- Provincia de destino (Casilla 17b del DUA)
Divisa: Indica la divisa de la factura de venta de la mercancía del despacho. Se propondrá como divisa la indicada en los parámetros de aduanas de la entidad expedidora. Este se arrastrará a la Casilla 22 del DUA.
Cambio: Se indicará el cambio que se aplicará en las operaciones oficiales, este será el indicado en la tabla de cambios con el tipo ‘A’ con fecha anterior más cercana a la actual, si por algún motivo este no fuera el cambio deseado, sólo se deberá cambiar e indicar el deseado. Este se arrastrará a la Casilla 23 del DUA.
Valor: Se indicará el valor total de la(s) factura(s).
Medio Transporte: Se indicará el medio de transporte en frontera, tipo (Avión, Buque, Camión, etc.), y su nacionalidad.
En el caso que sea un nuevo medio de transporte, se dará de alta automáticamente al indicar el código y el país. El tipo de medio lo traerá automáticamente en función del tipo de tráfico.
El medio de transporte y el tipo de transporte se arrastrarán a la Casilla 18 del DUA y la nacionalidad se arrastrará a la casilla 21b del DUA.
Loc. Mercancía: Se indicará el código de ubicación, otorgado por la aduana, donde se encuentra la mercancía pendiente de despacho. Este código se arrastrará a la Casilla 30 del DUA.
Nº Manifiesto: Número de manifiesto que servirá para confeccionar la declaración sumaria, para los tráficos de tipo marítimo, terrestre e intermodal. Si en el mantenimiento de ‘Medio de transporte’, se indica Nº de Manifiesto y el Nº de partida, (dentro de la pestaña de ‘Escalas’), estos se arrastrarán a los correspondientes campos del dossier. Este código se arrastrará a la Casilla 40 del DUA.
Partida Manifiesto: Número de partida del manifiesto que servirá para confeccionar la declaración sumaria para los tráficos de tipo marítimo, terrestre e intermodal. Se insertará sin ceros a la izquierda. Este código se arrastrará a la Casilla 40 del DUA.
Incoterm: Se indicará el código de Incoterm que determina las condiciones de compra/venta de la mercancía. Éste dato tendrá repercusión en el cálculo automático del seguro y en el arrastre de la población de entrega en el DUA dependiendo del flujo del despacho. Este código se arrastrará a la Casilla 20 del DUA.
Bultos internos: Cantidad total de bultos del despacho. Se cuadrará con la suma de los bultos de cada partida antes de realizar el envío del DUA y nos avisará si existe un descuadre. Este se arrastrará a la Casilla 6 del DUA.
T. Bulto interno: Se indicará la clase de bultos internos de la mercancía (Cajas, Pallets, Sacos, etc.). Este se arrastrará a la Casilla 31 del DUA.
Nº Conocimiento: Este campo se arrastrará a la Casilla 44 del DUA como documento de transporte. En el caso que se trate de un tráfico aéreo, se utilizará este campo para montar la Casilla 40 del DUA con el formato aéreo, por ello es importante que al introducir el código en el caso de conocimientos aéreos se haga sin guiones.
Peso bruto: Total de peso bruto del despacho. Se cuadrará con el total de los pesos brutos de cada partida antes de realizar el envío del DUA y avisará si existe un descuadre. Éste se arrastrará a la Casilla 35 del DUA.
Peso neto: Total de peso neto del despacho. Se cuadrará con el total de los pesos netos de cada partida antes de realizar el envío del DUA y avisará si existe un descuadre. Este se arrastrará a la Casilla 38 del DUA.
HAWB: Se indicará el número de Hawb si lo hubiera, este campo se arrastrará a la Casilla 31 del DUA. En el caso que se trate de un tráfico aéreo, se utilizará este campo para confeccionar la Casilla 40 del DUA.
Bultos externos: Cantidad total de contenedores que contendrá el despacho.
En caso que exista, se deberán indicar los números de contendores y su tipo en la opción ‘Contendores’ del Dossier.
Si el número es mayor de 0, se arrastrará el indicador ‘1’ a la casilla 19 del DUA y los números de contenedor a la Casilla 31 del DUA.
T. Bulto externo: Se indicará la clase de bultos externos.
Pestaña ‘Ampliación’
Esta pantalla contiene datos del despacho que no son imprescindibles, los datos que aquí se reflejan o bien tienen incidencia sobre el resto de módulos o bien contienen información sobre el despacho para listados o para operativas posteriores al despacho.
No obstante, al informar el campo ‘País origen mercancía’ se arrastrará a la casilla 34 de todas las partidas de orden del DUA.
Es importante señalar que los datos de cabecera que se han introducido en la pantalla anterior aparecen como una línea de registro en la tabla de la parte inferior de la pestaña.
Pestaña ‘Valores’
Ésta opción es común a toda la aplicación, servirá para reflejar los valores de costes y ventas del envío. Consta de cuatro pestañas, tres son de trabajo y una informativa.
Opción Previsiones
En esta pestaña se introducirán todas las líneas de previsión que van a repercutir en el dossier.
Pulsando el botón 
el sistema creará una línea de venta con los mismos valores indicados en la línea de previsión seleccionada.
Pulsando el botón 
el sistema calcula el valor del concepto siguiendo las tarifas introducidas para tal efecto.
Pulsando el botón 
el sistema realizará la búsqueda de grupo de instrucciones para previsión según las condiciones del dossier.
Opción ‘Ventas’
En esta pestaña se introducirán todas las líneas de venta que van a repercutir en el dossier.
Pulsando el botón 
el sistema creará una línea de previsión con los mismos valores indicados en la línea de venta seleccionada venta.
Pulsando el botón 
el sistema calculará el valor del concepto siguiendo las tarifas introducidas para tal efecto.
Pulsando el botón 
el sistema realizará la búsqueda de grupo de instrucciones para venta según las condiciones del dossier.
Opción ‘Gastos’
Esta pestaña es de consulta, en ella se podrán ver reflejadas las facturas de proveedor que ya se han contabilizado.
Opción ‘Resumen’
Esta pestaña es de consulta, en ella se podrán ver los importes facturados, tanto en ventas como en previsión y el gasto en la misma pantalla.
También se podrá ver información sobre los Beneficios o Pérdidas de la operación, el % de Margen, así como la Desviación del Beneficio.
Opciones e Informes Dossier
Acceso opciones desde el mantenimiento de dossier
Con el fin de agilizar el funcionamiento de la aplicación, se permitirá el acceso directo a una serie de opciones relacionadas con el documento Dossier.
Siguiendo el modelo explicado anteriormente, las opciones e informes están situadas en la parte superior de la pantalla.
Indicar que hay una serie de opciones e informes que son comunes a todos los dossiers y otras que variarán dependiendo del tipo de dossier que se está tratando, (importación, exportación o tránsito).
Las opciones, además, podrán estar activadas o desactivadas en función del estado del Dossier.
Las opciones comunes a todos los flujos están agrupadas según su función.
Funcionalidad
Duas
Aduanas
Administración
Seguimiento
Transporte
Los informes comunes a todos los flujos están agrupados según su función:
Para Importación, existen opciones e informes específicos que se configuran de la siguiente manera:
Opciones:
Informes:
Para Exportación, existen opciones e informes específicos que se configuran de la siguiente manera:
Opciones:
Informes:
Para los Tránsitos, existen opciones e informes específicos que se configuran de la siguiente manera:
Opciones:
Informes:
Mantenimiento DUA exportación
Partiendo de la ventana de mantenimiento de Dossier y de forma directa se podrá acceder al mantenimiento del documento DUA pulsando el botón de la parte superior, siempre que se esté tratando un dossier determinado. Con este botón se accederá al documento DUA preparado para la impresión con los datos introducidos y permitiendo completar el documento ‘on-line’ en el formato del impreso.
Al abrir el DUA, aparecerá la siguiente pantalla:
Los datos que vienen cargados son los que arrastra del dossier, aquí se indicarán los datos que han quedado pendientes. Como se puede observar, las casillas corresponden a las del documento DUA.
Se puede ver, que el formulario ofrece varias opciones:
El primer grupo de botones, corresponden a las diferentes pantallas disponibles para hacer el DUA.
El botón ofrecerá la utilidad de construir de nuevo la Casilla 40 (de todas las partidas de orden del DUA), si se han realizado cambios en algún dato, como aduanas de despacho, manifiesto y/o partida del manifiesto (en despachos de marítimo o terrestre) MAWB y/o HOUSE (en despachos de aéreo).
Comentar, que al puntualizar el DUA, la Casilla 40 se construye de forma automática, con los datos indicados en el dossier y DUA.
Este botón está enfocado a los DUAs de IMPORTACIÓN, ya que en la exportación se indicará el número de documento precedente cuando la mercancía estuviera vinculada a un régimen aduanero anterior o si se trata de una declaración complementaria al amparo de un procedimiento simplificado.
El botón servirá para actualizar la configuración de las casillas, cuando éstas se hayan modificado.
El botón abrirá un pequeño formulario que irá informando del total de bultos, peso bruto, peso neto y valor de la mercancía que se ha indicado en el dossier y cuanto resta por asignar entre las partidas de orden que se han creado.
El botón 
servirá para eliminar un DUA ya generado
Pestaña Partidas
En esta pantalla se insertarán las partidas de orden del despacho. Por defecto, se mostrará el total de las cantidades disponibles, tanto en bultos, kilos e importe en cada nueva partida.
Al indicar la partida arancelaria, todos los datos de esta pantalla que dependan de ella, se rellenarán automáticamente, (códigos adicionales, impuestos especiales y tipos de unidades).
Para poder seleccionar la partida arancelaria correspondiente, se dispone del botón . Este botón abrirá la aplicación ‘DB Taric’ y se podrá seleccionar los datos correspondientes.
A través del botón , los datos seleccionados en la aplicación ‘DB Taric’, se transferirán a los campos correspondientes de esta pantalla.
Además, dispone de un botón de ayuda al lado del campo ‘Partida arancelaria’, al pulsarlo se abrirá la misma pantalla de búsqueda que ofrece la tecla ‘F6’ sobre el campo, pero con la particularidad que sólo ofrecerá aquellas partidas arancelarias utilizadas en algún despacho anterior del expedidor (Ent. Expedidora) del dossier.
También se dispone del botón 
éste ofrece la utilidad de
efectuar el reparto de los importes para cada partida. Indicar que, al puntualizar la partida, el reparto se efectúa de forma automática.
Así mismo, se dispone de campo que ofrecerá la posibilidad de, en el caso de que se marque, poder indicar el Valor Estadístico (Casilla 46 ) de forma manual para la partida de orden en curso sin que se recalcule. Se debe configurar.
Pestaña ‘Líneas partidas’
Este formulario se utilizará para puntualizar la partida sobre la que se está trabajando, se arrastrarán los datos con la información que ya se ha insertado y desde aquí se podrá corregir o modificar algunos datos según necesidades del despacho.
Se puede ver, que la pantalla ofrece varias opciones:
Esta opción servirá en el caso de haber guardado los
contenedores posteriormente a la realización del DUA. Si se ha hecho previamente, se arrastrará la información de forma automática.
Esta opción servirá para copiar los
contenedores indicados en la partida de orden anterior (Casilla 31, Tipo ‘C’ Contenedores), a la partida de orden en curso.
Esta opción servirá para copiar los documentos
de la partida de orden anterior (Casilla 44), a la partida de orden en curso.
Esta opción servirá en el caso de querer indicar un texto, como descripción, en la casilla 31. Al pulsar el botón, se abrirá una pantalla donde se podrá indicar el texto deseado, con un máximo de 70 caracteres por línea.
Al pulsar el botón las líneas de texto, pasarán a la casilla 31 como tipo ‘D’ Descripción.
Esta opción servirá de ayuda en el caso de tener que indicar muchas líneas de tipo ‘V’ – Vehículos (Chasis, Marca, Modelo) en la casilla 31 cuando los bultos internos indicados en la partida de orden del DUA son de tipo ‘FR’.
Al pulsar el botón, se abrirá una pantalla donde se podrá incluir el chasis, la marca y el modelo de los vehículos que se tienen que indicar en la casilla 31.
Si se indica más de un vehículo, en las siguientes líneas se propondrá el modelo y la marca, para que el usuario, únicamente deba indicar el chasis correspondiente.
Al cerrar la ventana las líneas indicadas, pasarán a la casilla 31 como tipo ‘V’ Vehículos.
Esta opción servirá para construir la Casilla 31, si por alguna razón se han borrado los registros, o se quiere hacer alguna modificación.
Misma funcionalidad que el botón anterior, para la Casilla 44.
Esta opción se utilizará, si se modifica la
descripción de la partida arancelaria que se arrastra del TARIC y se desea guardar para este expedidor. Al pulsarla se guardará la descripción indicada y ésta se arrastrará la próxima vez que la entidad expedidora del dossier utilice ésta partida arancelaria.
Pestaña Pie
Pulsando la pestaña se accederá a la pantalla del pie del
documento.
En está pantalla se indicarán los valores del pie del Documento DUA, tomando el sistema automáticamente los valores de la Casilla ‘D’ del documento, al cargar la respuesta de la AEAT.
Para borrar una partida de orden, se seleccionará la partida marcándola
Cuando nos encontramos en cualquier pantalla del DUA (en este caso de exportación), aparecen una serie de accesos directos como siguen:
Opciones
Informes
Mantenimiento de DUA por importación
En este caso que el flujo del Dossier es Importación, será visible el campo ‘DVD’.
Este campo es necesario para diferenciar los DUAs de Importación y los DUAs de Vinculación a Depósito para el tratamiento de las garantías Tipo
GRN y la generación de los ficheros de envío a la AEAT
En el caso que el Dossier que se va a gestionar fuera un DUA de Vinculación a Depósito, (DVD), se deberá indicar marcando el campo correspondiente en el Dossier
Partiendo de la ventana de mantenimiento de Dossier se podrá acceder
al mantenimiento del documento DUA pulsando el botón de la parte superior, siempre que se esté tratando un dossier determinado.
Con este botón se accederá al documento DUA preparado para la impresión con los datos introducidos y permitiendo completar el documento ‘on-line’ en el formato del impreso.
Al abrir el DUA, aparecerá la siguiente pantalla:
Los datos que vienen cargados son los que arrastra del dossier, aquí se indicarán los datos que han quedado pendientes. Como se puede observar, las casillas corresponden a las del documento DUA.
Se puede ver, que el formulario ofrece varias opciones:
El primer grupo de botones, corresponden a las diferentes pantallas disponibles para hacer el DUA.
El botón ofrecerá la utilidad de construir de nuevo la Casilla 40 (de todas las partidas de orden del DUA), si se han realizado cambios en algún dato, como aduanas de despacho, manifiesto y/o partida del manifiesto (en despachos de marítimo o terrestre) MAWB y/o HOUSE (en despachos de aéreo).
Comentar, que al puntualizar el DUA, la Casilla 40 se construye de forma automática, con los datos indicados en el dossier y DUA.
Este botón está enfocado a los DUAs de IMPORTACIÓN, ya que en la exportación se indicará el número de documento precedente cuando la mercancía estuviera vinculada a un régimen aduanero anterior o si se trata de una declaración complementaria al amparo de un procedimiento simplificado.
El botón servirá para actualizar la configuración de las casillas, cuando éstas se hayan modificado.
El botón ofrece la utilidad de volver a calcular todos los importes de la Casilla 47 si se ha realizado alguna modificación, sea en la partida arancelaria, unidades (fiscales o suplementarias), valor mercancía, conceptos, etc. Comentar, que al puntualizar el DUA, el cálculo se efectúa de forma automática.
El botón abrirá un pequeño formulario que irá informando del total de bultos, peso bruto, peso neto y valor de la mercancía que se ha indicado en el dossier y cuanto resta por asignar entre las partidas de orden que se han creado.
El botón servirá para eliminar un DUA ya generado.
Pestaña ‘Importes’
Pulsando la pestaña , se accederá a una pantalla de importes donde se indicarán los datos que conformarán posteriormente los documentos DV1 y el C10 y necesarios para el cálculo de la Base de Arancel e IVA.
Esta pantalla ofrece la posibilidad de indicar los importes sin tener que entrar en los mantenimientos de los documentos DV1 y C10 a los que, en este caso, sólo se accederá si es necesaria su impresión.
El campo ‘Divisa de flete’, por defecto ofrecerá la misma divisa en la que se ha declarado el valor de la mercancía en el dossier, pudiendo modificarla si fuera necesario.
Hacer mención, que el campo ‘Cambio’ correspondiente al flete, se podrá parametrizar para indicar si el tipo que se utilizará será el ‘C’ (Compras) o ‘A’ (Aduanas).
En el campo ‘Flete en divisas’, indicaremos el valor del flete en la divisa que se indique la factura o el proveedor, (naviera, compañía aérea, etc.).
En el campo ‘Valor mercancía en €’, se arrastrará del campo ‘Valor en divisa’ del dossier y que se ha convertido a Euros. Este campo no es de introducción.
El campo ‘Seguro’ se arrastrará de las condiciones del Incoterm, donde se ha definido el % que se aplicará sobre el valor de la mercancía.
El campo ‘Flete en €’, es el valor del flete en divisas, convertido a euros, para los posteriores cálculos del DUA.
El campo ‘Seguro’, es el resultado del cálculo del % que se le ha aplicado al valor de la mercancía.
El campo ‘% Sobre flete en €’ es el porcentaje del flete sujeto a IVA. El ‘Incremento base IVA’, incrementará posteriormente la base del IVA en el DUA.
Los valores indicados en el DV1 se deducirán en el valor base aduana del DUA.
Los valores indicados en el C10 incrementarán posteriormente el valor base IVA del DUA.
Pestaña ‘Partidas’
En esta pantalla se insertarán las partidas de orden del despacho. Por defecto, se mostrará el total de las cantidades disponibles, tanto en bultos, kilos e importe en cada nueva partida.
Al indicar la partida arancelaria, todos los datos de esta pantalla que dependan de ella, se rellenarán automáticamente, (códigos adicionales, impuestos especiales y tipos de unidades).
Para poder seleccionar la partida arancelaria correspondiente, se dispone del botón . Este botón abrirá la aplicación ‘DB Taric’ y se podrá seleccionar los datos correspondientes.
A través del botón , los datos seleccionados en la aplicación ‘DB Taric’, se transferirán a los campos correspondientes de esta pantalla.
Además, dispone de un botón de ayuda al lado del campo ‘Partida arancelaria’, al pulsarlo se abrirá la misma pantalla de búsqueda que ofrece la tecla ‘F6’ sobre el campo, pero con la particularidad que sólo ofrecerá aquellas partidas arancelarias utilizadas en algún despacho anterior del destinatario (Destinatario) del dossier.
También se dispone de botón éste ofrece la utiltidad de
efectuar el reparto de los importes para cada partida. Indicar que, al puntualizar la partida, el reparto se efectúa de forma automática.
Así mismo, se dispone de campo que ofrecerá la posibilidad de, en el caso de que se marque, poder indicar el Valor Estadístico (Casilla 46 ) de forma manual para la partida de orden en curso sin que se recalcule. Se debe configurar.
Pestaña ‘líneas Partidas’
Este formulario se utilizará para puntualizar la partida sobre la que se está trabajando, se arrastrarán los datos con la información que ya se ha insertado y desde aquí se podrá corregir o modificar algunos datos según necesidades del despacho.
Se puede ver, que la pantalla ofrece varias opciones:
Esta opción servirá en el caso de haber guardado los
contenedores posteriormente a la realización del DUA. Si se ha hecho previamente, se arrastrará la información de forma automática.
Esta opción servirá para copiar los
contenedores indicados en la partida de orden anterior (Casilla 31, Tipo ‘C’ Contenedores), a la partida de orden en curso.
Esta opción servirá para copiar los documentos
de la partida de orden anterior (Casilla 44), a la partida de orden en curso.
Esta opción servirá en el caso de querer indicar un texto, como descripción, en la casilla 31. Al pulsar el botón, se abrirá una pantalla donde se podrá indicar el texto deseado, con un máximo de 70 caracteres por línea.
Al pulsar el botón 
las líneas de texto, pasaran a la casilla 31 como tipo D Descripción
Esta opción servirá de ayuda en el caso de tener que indicar muchas líneas de tipo ‘V’ – Vehículos (Chasis, Marca, Modelo) en la casilla 31 cuando los bultos internos indicados en la partida de orden del DUA son de tipo ‘FR’.
Al pulsar el botón, se abrirá una pantalla donde se podrá incluir el chasis, la marca y el modelo de los vehículos que se tienen que indicar en la casilla 31.
Si se indica más de un vehículo, en las siguientes líneas se propondrá el modelo y la marca, para que el usuario, únicamente deba indicar el chasis correspondiente.
Al cerrar la ventana las líneas indicadas, pasarán a la casilla 31 como tipo ‘V’ Vehículos.
Esta opción servirá para construir la Casilla 31, si por alguna razón se han borrado los registros, o se quiere hacer alguna modificación.
Misma funcionalidad que el botón anterior, para la Casilla 44.
Misma funcionalidad que el botón anterior, para la Casilla 47.
Esta opción se utilizará, si se modifica la
descripción de la partida arancelaria que se arrastra del TARIC y se desea guardar para este expedidor. Al pulsarla se guardará la descripción indicada y ésta se arrastrará la próxima vez que la entidad expedidora del dossier utilice ésta partida arancelaria.
Pestaña pie
Pulsando la pestaña 
se accederá a la pantalla de diseño del pie del documento.
En esta pantalla se indicarán los valores del pie del Documento DUA, tomando el sistema automáticamente los valores de la Casilla ‘J’ del documento, al cargar la respuesta de la AEAT.
En la casilla ‘B’ DATOS CONTABLES, cuando se trate de un DUA de Importación, únicamente se podrán indicar garantías NO GRN (Garantías PreCAU).
Las garantías GRN, se indicarán en la opción correspondiente del DUA.
Debido a que únicamente se podrán indicar garantías GRN en los DVD, se tendrá en cuenta el campo del dossier para que, en caso de estar marcado, no se puedan indicar garantías en la pestaña ‘Pie’ del DUA pasando los campos a estar desactivados.
En el caso de tener que indicar garantías en el DUA de Vinculación a
Depósito, éstas se indicarán desde la opción .
Para borrar una partida de orden, se seleccionará la partida marcándola y se pulsará el botón 
Cuando nos encontramos en cualquier pantalla del DUA (en este caso de importación), aparecen una serie de accesos directos como siguen:
Opciones
Informes
Indicar que en función de si el campo del Dossier está marcado, las opciones del DUA con flujo de Importación serán diferentes.
Dossier campo DVD SI está marcado Opciones DUA activas/desactivadas:
Dossier campo DVD NO está marcado Opciones DUA activas/desactivadas:
Opción Garantías GRN
Desde esta opción, que estará disponible cuando el flujo del DUA sea ‘Importación’, se podrán indicar las garantías GRN que se utilizarán para la declaración.
La opción consta de 2 pestañas:
- Garantías GRN AEAT. Donde se indicarán las garantías para la AEAT
- Garantías GRN ATC. Donde se indicarán las garantías para la ATC
(Cabildo) en el caso de despachos realizados en Canarias
Pestaña AEAT. Se indicarán las garantías para la AEAT
Pestaña ATC. Se indicarán las garantías para la ATC
Las garantías aquí indicadas, además de los controles estándares de fechas de validez y saldo, tendrán que existir en el mantenimiento de garantías con el campo ‘Tipo garantía GRN’ marcado, en caso que no sea así no se podrán indicar.
Mantenimiento Garantías. Campo ‘Tipo garantía GRN’ marcado.
En un mismo DUA, NO se podrán indicar garantías tipo GRN y garantías PreCAU (no GRN).
Si se ha indicado una garantía en el Pie del DUA (garantía PreCAU no GRN) no se podrán indicar garantías en esta opción y viceversa. Se emitirá mensaje informativo al usuario para ambos casos.
Mensaje en el caso de DUA con garantía indicada en la pestaña ‘Pie’. Al intentar indicar garantías GRN en la opción ‘Garantías GRN’.
Mensaje en el caso de DUA con garantía GRN indicada en la opción ‘Garantías GRN’. Al intentar indicar garantía en la pestaña ‘Pie’.
En esta opción, se podrán incluir las garantías necesarias de tipo GRN.
Pulsado ‘F6’ sobre el campo ‘Código garantía’ se accederá a la pantalla de selección de garantías, filtrando en esta pantalla por tipo GRN.
Una vez admitido el DUA por parte de la AEAT y cargada la respuesta, se actualizarán y podrán consultar los datos correspondientes a las deudas aduaneras (existentes o potenciales) que ha realizado la AEAT contra la declaración del DUA.
Con la carga de la respuesta, los datos de esta opción pasarán a estar desactivados.
En el siguiente ejemplo se puede ver, para este DUA, se han indicado 2 garantías.
En el fichero de respuesta de la AEAT, se ha asignado una ‘Deuda real’ a cada una de las garantías indicadas y así se refleja.
Mantenimiento NCTS
En el caso que el tránsito que se va a gestionar fuera de tipo ‘NCTS/TIR’, se deberá indicar marcando el campo correspondiente en el Dossier.
Partiendo de la ventana de mantenimiento de Dossier y en las opciones de ‘Tránsitos’ se podrá acceder al mantenimiento del documento NCTS pulsando el botón de la parte superior, siempre que se esté tratando un dossier determinado.
Con este botón se accederá al documento NCTS preparado para la impresión con los datos introducidos y permitiendo completar el documento ‘on-line’ en el formato del impreso.
Al abrir el NCTS, aparecerá la siguiente pantalla:
Los datos que vienen cargados son los que arrastra del dossier, aquí se indicarán los datos que han quedado pendientes.
En el caso que el tránsito sea de tipo NCTS/TIR, se indicará el número de cuaderno TIR en el campo correspondiente habilitado para ello.
Se puede ver, que el formulario ofrece varias opciones:
El primer grupo de botones, corresponden a las diferentes pantallas que tenemos para hacer el NCTS.
El botón ofrecerá la utilidad de construir de nuevo la Casilla 40, si se han realizado cambios en algún dato, como aduanas de despacho, manifiesto y/o partida del manifiesto (en despachos de marítimo o terrestre) MAWB y/o HOUSE (en despachos de aéreo). Comentar, que al puntualizar el NCTS, la Casilla 40 se construye de forma automática, con los datos indicados en el dossier y NCTS.
El botón servirá para actualizar la configuración de las casillas, cuando éstas se hayan modificado.
El botón abrirá un pequeño formulario que irá informando del total de bultos, peso bruto, peso neto y valor de la mercancía que se ha indicado en el dossier y cuanto resta por asignar entre las partidas de orden que se han creado.
El botón 
servirá para eliminar un NCTS ya generado.
Pestaña ‘Partidas’
En esta pantalla se insertarán las partidas de orden del despacho. Por defecto, se mostrará el total de las cantidades disponibles, tanto en bultos, kilos e importe en cada nueva partida.
Al indicar la partida arancelaria, todos los datos de esta pantalla que dependan de ella, se rellenarán automáticamente, (códigos adicionales, impuestos especiales y tipos de unidades).
Para poder seleccionar la partida arancelaria correspondiente, se dispone del botón . Este botón abrirá la aplicación ‘DB Taric’ y se podrá seleccionar los datos correspondientes.
A través del botón , los datos seleccionados en la aplicación ‘DB Taric’, se transferirán a los campos correspondientes de esta pantalla.
Además, dispone de un botón que permitirá rehacer la Casilla 40 del documento NCTS si se ha hecho alguna modificación en los datos aduana, manifiesto, partida de orden, bultos o kilos de la partida, etc.
También se dispone de botón éste ofrece la utilidad de efectuar el reparto de los importes para cada partida. Indicar que, al puntualizar la partida, el reparto se efectúa de forma automática.
En el caso de tratarse de un tránsito mixto, (T1 y T2 o T2F), cuando se haya indicado en la cabecera el tipo de correspondiente de declaración
mixta, se habilitará el campo para indicar, por partida de orden el estatuto correspondiente de la mercancía.
Pestaña ‘líneas Partidas’
Este formulario se utilizará para puntualizar la partida sobre la que se está trabajando, se arrastrarán los datos con la información que ya se ha insertado y desde aquí se podrá corregir o modificar algunos datos según necesidades del despacho.
Se puede ver, que la pantalla ofrece varias opciones:
Esta opción servirá en el caso de haber guardado los
contenedores posteriormente a la realización del NCTS. Si se ha hecho previamente, se arrastrará la información de forma automática.
Esta opción servirá para copiar los
contenedores indicados en la partida de orden anterior (Casilla 31, Tipo ‘C’ Contenedores), a la partida de orden en curso.
Esta opción servirá para copiar los documentos
de la partida de orden anterior (Casilla 44), a la partida de orden en curso.
Esta opción servirá en el caso de querer indicar un texto, como descripción, en la casilla 31. Al pulsar el botón, se abrirá una pantalla donde se podrá indicar el texto deseado, con un máximo de 70 caracteres por línea.
Al pulsar el botón las líneas de texto, pasarán a la casilla 31 como tipo ‘D’ Descripción.
Esta opción servirá de ayuda en el caso de tener que indicar muchas líneas de tipo ‘V’ – Vehículos (Chasis, Marca, Modelo) en la casilla 31 cuando los bultos internos indicados en la partida de orden del NCTS son de tipo ‘FR’.
Al pulsar el botón, se abrirá una pantalla donde se podrá incluir el chasis, la marca y el modelo de los vehículos que se tienen que indicar en la casilla 31.
Si se indica más de un vehículo, en las siguientes líneas se propondrá el modelo y la marca, para que el usuario, únicamente deba indicar el chasis correspondiente.
Al cerrar la ventana las líneas indicadas, pasarán a la casilla 31 como tipo ‘V’ Vehículos.
Esta opción servirá para construir la Casilla 31, si por alguna razón se han borrado los registros, o se quiere hacer alguna modificación.
Misma funcionalidad que el botón anterior, para la Casilla 44.
Esta opción se utilizará, si se modifica la
descripción de la partida arancelaria que se arrastra del TARIC y se desea guardar para este expedidor. Al pulsarla se guardará la descripción indicada y ésta se arrastrará la próxima vez que la entidad expedidora del dossier utilice ésta partida arancelaria.
Pestaña ‘Seguridad’
En el caso de que el tránsito se declare con datos de seguridad y protección, se deberán cumplimentar los datos de la pestaña.
Indicar en este punto que, si se marca el indicador de seguridad, el expedidor y el destinatario de seguridad deben especificarse obligatoriamente, bien en cabecera si es común a todo el tránsito o bien en todas las partidas de orden, en el caso de que existan distintos expedidores y/o destinatarios por partida.
Para borrar una partida de orden, se seleccionará la partida marcándola y se pulsa el botón 
Cuando nos encontramos en cualquier pantalla del NCTS, aparecen una serie de accesos directos como siguen:
Opciones
Informes
Opciones desde mantenimiento de dossier
En las siguientes hojas, se explicarán las opciones, del mantenimiento de dossiers, consideradas más relevantes.
La mayoría, (excepto el acceso al DV1, el acceso al C10, que son exclusivos del flujo de importación, así como Carpeta DUA que son documentos exclusivos del DUA), son comunes a los flujos de importación, exportación y tránsitos.
A estas opciones de puede acceder desde la barra de opciones.
Opciones de Funcionalidad
Absorber departamento
A partir de la ventana de mantenimiento de Dossier (de exportación, importación o transito), se podrá acceder a la opción de absorber departamento pulsando el botón de la parte superior.
Esta opción se podrá utilizar al abrir el dossier para volcar la información de otro módulo de la aplicación. Al seleccionar esta opción, se abrirá la siguiente ventana:
Seleccionando el departamento, se indicará de qué módulo se desea obtener la información, (Transitario, Courier, Distribución, Almacén, etc.).
En referencia, se indicará el código del registro que se va a absorber. De esta forma los datos de origen, se copian en el dossier que se está abriendo, facilitando la tarea de traspasar datos de un departamento a otro y guardando relación entre ambas operaciones.
Duplicar Dossier
A partir de la ventana de mantenimiento de Dossier (de exportación, importación o tránsito), podemos acceder a la opción de duplicar dossier pulsando el botón de la parte superior.
En el caso de tener un dossier seleccionado, el proceso hará una copia de éste dossier, al duplicarlo, si el dossier tuviera DUA asociado, se ofrecerá la posibilidad de copiar también el DUA.
En éste caso, se abrirá una ventana donde se podrá indicar, además si se desea duplicar los contenedores en la casilla 31 del DUA y los documentos de la casilla 44 del DUA.
Al pulsar esta opción sin dossier seleccionado, se abrirá una ventana de selección para poder seleccionar por cualquiera de los campos de la cabecera del dossier y elegir cual es la referencia que se desea duplicar.
Relaciones de departamentos
A partir de la ventana Dossier se podrán ver las diferentes unidades de trabajo con las que se ha relacionado el dossier, pulsando el botón .
Aparecerá un registro siempre que el dossier haya absorbido información de otro departamento, haya recibido o generado cargos internos, etc.
En cada línea aparecerá el tipo de relación, una referencia de origen, y su tipo, una referencia de destino y su tipo, así como las divisiones de origen y destino.
Al hacer doble clic sobre la referencia, se abrirá el mantenimiento de ésta, es decir, si se hace doble clic sobre la referencia de origen, en este caso la partida de tráfico ‘GDT06600’, se abrirá el mantenimiento de dicha partida.
Opciones DUAs
DUA
A partir de la ventana Dossier, (Importación, Exportación), se podrá acceder al mantenimiento del DUA a través del botón .
No se hará más hincapié, puesto que esta opción ha sido explicada con anterioridad en los apartados ‘Mantenimiento DUA exportación’, ‘Mantenimiento DUA importación’ y ‘Mantenimiento NCTS’.
Contenedores
A partir de la ventana de Dossier se podrá acceder al mantenimiento de contenedores pulsando el botón .
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente donde se podrán insertar tantos registros como contenedores formen el envío del dossier especificado.
El número de orden indicado será el orden en el que aparecerán en la Casilla 31 del DUA.
En el caso que existan contenedores y se indiquen en esta opción, la aplicación indicará el valor ‘1’ a la Casilla 19 de DUA, indicando la existencia de contenedores. En caso contrario se indicará el valor ‘0’.
Carpeta DUA (Importación y Exportación)
A partir de la ventana de Dossier, (importación y exportación), se podrá acceder al mantenimiento de la carpeta DUA pulsando el botón .
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente donde se podrán modificar el documento en caso necesario.
Consulta casilla 40
A partir de la ventana Dossier se podrá acceder a la consulta de la casilla
40 pulsando el botón .
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente, donde se podrán consultar todos los dossiers en cuya casilla 40, de alguna de sus partidas de orden, contenga parte del documento indicado.
Aquí se podrán indicar parte o la totalidad de un documento de cargo.
En el caso que exista alguna partida con el valor indicado, al pulsar el botón , aparecerá en la pantalla los datos del/los dossier/s correspondiente/s.
Al pulsar ‘doble clic’ con el ratón, en el campo ‘Código dossier’, se accederá al mantenimiento del dossier seleccionado.
DUA Agente
A partir de la ventana Dossier, (Importación, Exportación o Tránsito), se podrá acceder a la opción de DUA agente a través del botón .
En el caso de un dossier que no ha sido despachado por la aplicación _b first, (despachado por otro agente), pero que se desea llevar el control de la operación, se dispone de esta opción.
En este caso, se abrirá una ventana donde se podrá indicar el número de DUA correspondiente, el canal otorgado por la AEAT, la fecha de admisión del DUA, así como la fecha de levante.
Al grabar los datos, tanto el dossier como el DUA, se cerrarán de la misma forma que cuando se ha despachado un dossier, para que no se puedan realizar modificaciones sobre el mismo.
Certificados
A partir de la ventana de Dossier se podrá acceder al mantenimiento de certificados pulsando el botón .
Esta opción ofrecerá la posibilidad llevar un control reflejando aquellos certificados que se incluyen en el despacho e indicando si éstos han sido generados y si se deben facturar.
Servicios de Dossier
A partir de la ventana Dossier, (Importación, Exportación o Tránsito), se podrá acceder a la opción servicios de dossier a través del botón .
Cuando un dossier, por sus características determinadas, se le debe realizar una facturación específica que no está definida en las tarifas, se dispone de ésta opción como soporte.
Aquí, se definirán los servicios adicionales de este dossier, la cantidad base, (cantidad de servicios realizados, en el ejemplo 2 posicionados), y si se debe calcular al realizar el cálculo de ventas.
Abrir dossier
Después de realizar el proceso ‘Cierre de dossier’, (Aduanas – Despachos – Cierre de dossier), el estado del dossier pasará a ser ‘Cerrado’.
El estado ‘Cerrado’, implica que no se podrán realizar modificaciones en las líneas de valores, (previsión, ventas y gastos), puesto que las funciones insertar y borrar líneas estará deshabilitada. Tampoco se podrán realizar modificaciones de las líneas ya existentes.
En el caso de ser necesario modificar las líneas de valores de un dossier con estado ‘Cerrado’, se podrá realizar a través de la opción .
Al pulsar la opción, se abrirá una ventana para indicar la clave de acceso. Se habilitarán las funciones insertar y borrar líneas y el estado del dossier pasará a ‘Abierto’.
Una vez realizadas las modificaciones, al pulsar el botón ‘Guardar’, el campo estado permanecerá como ‘Abierto’, debiendo realizarse el proceso ‘Cierre de dossier’ si se desea volver a cerrar el dossier.
Modificar dossier
Después de enviar el DUA a la AEAT en formato EDIFACT, ésta responderá al DUA con circuito Rojo, Naranja, Verde o Amarillo.
Si después de esto, es necesario realizar alguna modificación en el dossier y/o DUA, tendrá que hacerse a través de la opción , ya que, tanto en el dossier, como en el DUA, todos los campos están deshabilitados.
Como se puede ver, el DUA ha sido enviado a la aduana, la respuesta ha sido circuito verde, y se ha cerrado el DUA, deshabilitando los campos.
Pulsando la opción se abrirá una ventana donde se deberá teclear la clave de acceso a esta opción y se habilitarán todos los campos del dossier y del DUA para realizar las modificaciones pertinentes.
Aquí, se podrá ver como se han habilitado todos los campos del dossier y DUA para realizar las modificaciones necesarias.
Una vez realizadas las modificaciones, al pulsar el botón ‘Guardar’, todos los campos, (Dossier y DUA), volverán a estar deshabilitados.
Sumaria
Esta opción se podrá utilizar para los casos de un Dossier/DUA que tenga más de 1 partida de orden y éstas tengan diferentes manifiestos y partidas del manifiesto.
Pulsando la opción se abrirá una ventana donde se podrá indicar, para cada partida de orden del DUA, el manifiesto y la partida del manifiesto para construir la casilla 40 correspondiente.
Al crear una nueva partida de orden en el DUA, la casilla 40 correspondiente se construirá con los datos aquí indicados.
Así mismo, al pulsar el botón situado junto a la casilla 40, el proceso accederá a esta tabla para que, en función de la partida de orden, se vuelva a construir la casilla 40.
Opciones Aduana
Envío T2L
Esta opción dispone de un manual propio donde se explica la operatoria para T2L electrónico.
Envío EXS
Esta opción dispone de un manual propio donde se explica la operatoria para el envío de los mensajes EXS.
Gestión de levante
A partir de la ventana Dossier se podrá acceder a la gestión de levante para poder imprimir o guardar el documento PDF de levante correspondiente, pulsando el botón .
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente, a través de la cual se accederá a la página web de la AEAT y se podrá realizar la impresión del documento Levante del dossier seleccionado.
Esta opción es multi-registro, permitiendo seleccionar varios dossiers a la vez.
Se permitirá imprimir, enviar por correo, guardar y vincular el documento.
En el caso que no se pudiera descargar el fichero PDF de la WEB de la AEAT, la fila o filas afectadas, se marcarán en color ‘Rojo’, para posibilitar su posterior tratamiento.
Gestión Certificado de Importación
A partir de la ventana Dossier se podrá acceder a la gestión de certificado de importación para poder imprimir o guardar el documento
PDF del certificado correspondiente, pulsando el botón .
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente, a través de la cual se accederá a la página web de la AEAT y se podrá realizar la impresión del documento de certificado de importación del dossier seleccionado.
Esta opción es multi-registro, permitiendo seleccionar varios dossiers a la vez.
Se permitirá imprimir, enviar por correo, guardar y vincular el documento.
En el caso que no se pudiera descargar el fichero PDF de la WEB de la AEAT, la fila o filas afectadas, se marcarán en color ‘Rojo’, para posibilitar su posterior tratamiento.
Recuperar respuesta levante AEAT
A partir de la ventana Dossier se podrá acceder a la Web de la AEAT para recuperar los datos de despacho de un DUA (importación, exportación y tránsito) que fueron admitidos con canal Rojo, Naranja o Amarillo y una vez han sido despachados por parte de la AEAT.
Con el dossier seleccionado en la pantalla, el proceso accederá a la Web de la AEAT y actualizará los datos correspondientes (Fecha Levante/Fecha despacho, CSV, CSV Certificado Importación, Fecha límite de pago, etc.)
La opción únicamente estará activa para los dossiers admitidos y no despachados.
Salida indirecta/DAE
Esta opción es un acceso directo a ‘Aviso salida indirecta /DAE’ desde el Dossier de aduanas para poder vincular, en caso que se desee, un Aviso de salida indirecta con un dossier.
La opción ‘Aviso salida indirecta /DAE’ ya está explicada en su correspondiente punto en este manual.
Opciones Administración
Generar
UNFAs
Acceso
UNFAs
Estado Pendiente
Línea concepto seleccionado
Generar UNFAs
Esta opción está relacionada con el módulo de facturación del área de Administración y Finanzas, y para que pueda ser operativa, (tanto para exportación, importación o tránsito), se deberán crear líneas de valores del dossier en la pestaña correspondiente y éstas deberán tener el campo ‘Estado’ como ‘Pendiente’.
En primer lugar, se deberá seleccionar la línea/s de valores que se desee traspasar a una unidad de facturación y una vez seleccionada, se deberá
pulsar el botón de la parte superior de la pantalla.
Esto permitirá acceder a la pantalla de datos de la unidad de facturación, donde se podrá modificar la aplicación de facturación dependiendo de la entidad a la que se desee facturar, así como modificar la clasificación de la UNFA y la fecha de emisión.
También se dispondrá de la posibilidad de proceder al cálculo de la factura, si se marca el check ‘Calcular factura’. Esto permitirá calcular la factura aplicando el cambio indicado al generar la UNFA si se marca el check ‘Usar el tipo de cambio de las unidades de facturación como criterio de agrupación’.
Aquí se podrán seleccionar las líneas que se desee formen parte de una misma unidad de facturación y que posteriormente podrán ser facturadas.
Al pulsar el botón se procederá a crear la unidad de facturación y el proceso mostrará la siguiente pantalla.
Desde aquí se podrán ver los datos relacionados con esta unidad de facturación, así como la impresión del documento de unidad de facturación.
Calcular Factura
Esta opción permitirá realizar el cálculo de la factura a partir de las unidades de facturación creadas en el dossier y previamente seleccionadas en la pestaña ‘Valores’ sub-pestaña ‘Ventas’.
Las líneas seleccionadas deberán tener el campo ‘Estado’ como ‘En Unidades Facturación’.
En primer lugar, se deberá seleccionar la línea/s de valores que se desee facturar y una vez seleccionada/s, se deberá pulsar la opción de la parte superior de la pantalla.
Esto permitirá acceder a la pantalla de datos del cálculo de facturas, donde se indicará la clasificación de facturación, (para obtener el número de factura y el tipo de factura), así como modificar la fecha de la factura y otros datos, en caso que fuese necesario.
Así mismo, se dispondrá de la posibilidad de gestionar la/las facturas seleccionada/das si el campo ‘Gestionar’ está marcado, abriéndose los campos necesarios para llevar a cabo la gestión de la facturación. En este caso, se deberá indicar el Diario contable y los datos necesarios para la gestión de las facturas calculadas.
El botón 
procederá al cálculo de la factura seleccionada y a su gestión si así se ha indicado.
El botón 
cerrara la pantalla cancelando el proceso
Una vez realizado el proceso, se abrirá la pantalla de resultado:
Se presentará información de las facturas que se han calculado, con el número de la misma, (Documento), y demás información relevante.
Así mismo, se podrá imprimir la factura desde el botón y con el formato del documento de impresión deseado, que se podrá seleccionar en el combo ‘Documento factura’:
A través del botón 
se podrá enviar la factura /s seleccionadas
a través de correo electrónico, adjuntando el documento factura como un fichero con formato ‘PDF’, siempre y cuando, la aplicación esté configurada para ello.
Si el campo está marcado, la aplicación realizará la impresión del documento de factura indicando que es un duplicado del documento original.
Si el campo está marcado, la aplicación imprimirá el logo indicado según parámetros, en el documento de factura.
Cargos Internos
A partir de la ventana Dossier se podrá acceder al traspaso de cargos internos desde el dossier, (origen), a los diferentes departamentos,
(destino), pulsando el botón .
Al pulsar esta opción se abrirá la pantalla siguiente, donde se podrán ver todas las líneas de ventas del dossier que en el campo ‘Estado’ tengan el valor ‘Pendiente’ para poder seleccionarlas.
Se deberá indicar el departamento y la referencia destino del cargo interno.
Se seleccionarán las líneas de la Grid que se deseen y se pulsará el botón 
El proceso creará las líneas de valores correspondientes en destino, las líneas de venta en estado ‘Pendiente’, las líneas de gasto, en estado ‘Cargo interno’ y, en el caso de trabajar con previsiones, las líneas de previsiones en estado ‘Cargo interno’.
La línea de venta en origen, quedarán en estado ‘Cargo interno’.
Gestionar líneas previsiones
A partir de la ventana Dossier, (Importación, Exportación o Tránsito), se podrá acceder a la opción de gestionar líneas de previsiones a través del
botón .
Cuando un dossier tenga líneas de previsión en estado ‘Pendiente’ o ‘Aceptada’, se podrá acceder directamente a la opción de gestionar las líneas de previsión.
En éste caso, se abrirá una ventana donde se podrá indicar los datos necesarios para la gestión de las líneas de previsión que se deseen gestionar.
Modificar entidad a facturar y ordenante
Después de enviar un DUA a la AEAT, tanto en el dossier como en el DUA, los campos están deshabilitados.
En el caso de ser necesario modificar los campos ‘Facturar a’, ‘Ordenante’ de la operación o ‘Su referencia’, tendrá que realizarse a través de la opción , puesto que todos los campos del dossier están deshabilitados.
Al pulsar la opción, se abrirá una ventana para indicar la clave de acceso. Se habilitarán los campos ‘Facturar a’, ‘Ordenante’ y ‘Su referencia’ del dossier.
Aquí, se podrá ver como se han habilitado los campos ‘Facturar a’, ‘Ordenante’ y ‘Su referencia’ del dossier para realizar las modificaciones necesarias.
Una vez realizadas las modificaciones, al pulsar el botón ‘Guardar’, los campos ‘Facturar a’, ‘Ordenante’ y ‘Su referencia’, volverán a estar deshabilitados.
Facturado Declaraciones
A partir de la ventana Dossier se podrá acceder a Facturado de declaraciones, pulsando el botón
Desde aquí se podrán ver las diferentes facturas que se han generado para el dossier seleccionado, así como los cargos correspondientes a todas las líneas de ventas.
Si no se han dado de alta líneas de Ventas, o bien existen, pero no existe la factura (Estado ‘Pendiente’ o ‘En Unidades Facturación ‘), se mostrará la siguiente ventana:
En el caso que el dossier seleccionado haya sido facturado, aparecerá la siguiente ventana.
Opciones Seguimiento
Incidencias
A partir de la ventana Dossier se podrá acceder al mantenimiento de incidencias pulsando el botón .
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente, donde se podrán indicar las incidencias relativas al dossier, en el caso de que se produzcan.
En los manuales correspondientes del Área de Administración y Finanzas, está explicada de forma más exhaustiva la operatoria específica de la opción de Incidencias.
Tracking
A partir de la ventana Dossier se podrá ver la trazabilidad del dossier, pulsando el botón .
Para que esta opción esté habilitada, previamente, se deberá haber configurado una serie de hitos que definan los estados del dossier.
Desde aquí, se podrá seguir la trazabilidad del dossier, tanto a través de los hitos generados automáticamente, como de los indicados de forma manual.
En los manuales correspondientes del Área de Administración y Finanzas, está explicada de forma más exhaustiva la operatoria específica para la opción Tracking (Hitos, Asignación hitos a eventos, Informe hitos obligatorios).
Opciones Transporte
Albarán Nacional
A partir de la ventana Dossier, (Importación, Exportación o Tránsito), se podrá acceder a la opción albarán nacional a través del botón .
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente, a través de la cual se podrán indicar los datos necesarios para la confección del albarán nacional.
Una vez guardados los datos, se podrá realizar la impresión de los documentos:
Albarán
Aviso
Orden de Transporte
A partir de la ventana Dossier, (Importación, Exportación o Tránsito), se podrá acceder a la opción orden de transporte a través del botón .
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente, a través de la cual se podrán indicar los datos necesarios para la confección de la orden de transporte de la mercancía.
Una vez guardados los datos, se podrá realizar la impresión de los documentos:
- Orden de transporte
- Orden de transporte contenedor
- Albarán de recogida
En los manuales correspondientes del Área de Administración y Finanzas, módulo Ordenes a Proveedores está explicada de forma más exhaustiva la operatoria para la opción Orden de transporte.
Opciones específicas para flujo Importación
En este apartado se indicarán las opciones específicas de los dossiers cuando el flujo sea ‘Importación’.
Las opciones, podrán estar activadas o desactivadas en función del estado del Dossier.
Opciones DUAs Importación
DV1
A partir de la ventana de Dossier de Importación, se podrá acceder al DV1 pulsando el botón
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente donde se podrá realizar el DV1, dividido en varias pestañas para su confección.
Pestaña ‘Hoja 1’
Este formulario corresponde a la Hoja 1 del DV1. Se arrastrará el número de factura y la fecha de la factura indicada aquí a la Casilla 44 del DUA de Importación con el tipo de documento N380.
Pestaña ‘Hoja 2 (A-B)’
Este formulario corresponde a la Hoja 2 del DV1. Aquí se indicarán las bases de cálculo y los valores a adicionar a esta base.
El proceso traspasará el importe del campo ‘Valor en divisa’ del dossier a la Casilla 11 del documento, tratándose de un campo no editable. Paralelamente traspasará los valores de transporte, seguro y manipulación indicados en el documento C10, (en el caso que existan), o permite su edición es esta pantalla y realizándose los cálculos pertinentes.
Pestaña ‘Hoja 2 (C)’
Este formulario corresponde a la Hoja 2 del DV1.
Aquí se indicarán los valores a deducir sobre la base de cálculo, y como en la pestaña anterior, calculará automáticamente el valor final, (Casilla 24), sobre la que deberán realizarse posteriormente los cálculos del documento DUA.
C10
A partir de la ventana de Dossier de Importación se podrá acceder al mantenimiento del documento C10 pulsando el botón .
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente, donde se podrán indicar los valores pertenecientes al transporte, seguro, descarga, tarifa G-3 y otros gastos para realizar el C10.
Los valores aquí indicados, se sumarán a la Base del IVA, pero no al valor estadístico de la mercancía, a la hora de confeccionar el DUA.
En el caso de que se haya creado una tarifa para realizar estos cálculos, al pulsar el botón los importes se trasladarán a los campos correspondientes del DUA.
Declaraciones
A partir de la ventana Dossier se podrá acceder al mantenimiento de declaraciones pulsando el botón siempre y cuando el flujo del dossier sea ‘Importación’ y el DUA esté despachado, el otro caso, la opción aparecerá como desactivada.
Esto permitirá acceder a la pantalla de la declaración, donde se podrán consultar los datos de liquidación del DUA.
Vua Certificados
Esta opción dispone de un manual propio donde se explica la operatoria para el tratamiento de los certificados para el VUA.
Envíos PreDUA
Esta opción dispone de un manual propio donde se explica la operatoria para el tratamiento de los PreDUAs.
Garantías GRN
A partir de la ventana de Dossier de Importación, se podrá acceder a la consulta de las Garantías GRN pulsando el botón
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana donde se podrá consultar las garantías GRN indicadas en el DUA.
La nueva opción consta de 2 pestañas:
- Garantías GRN AEAT. Garantías para la AEAT
- Garantías GRN ATC. Garantías para la ATC (Cabildo) en el caso de despachos realizados en Canarias
Esta opción, únicamente será de CONSULTA y en ella se podrá ver las garantías indicadas en el DUA y, una vez admitido el DUA por parte de la AEAT y cargada la respuesta, se podrá también consultar las deudas aduaneras (existentes o potenciales) que ha realizado la AEAT contra la declaración.
Ejemplo de Consulta de las garantías GRN indicadas en el DUA
Una vez admitido el DUA por parte de la AEAT y cargada la respuesta, se podrá también consultar las deudas aduaneras (existentes o potenciales) que ha realizado la AEAT contra la declaración.
Ejemplo de Consulta de las garantías indicadas en el DUA con la deuda aduanera que ha realizado la AEAT.
Complementaria DSI documentos
A partir de la ventana de Dossier de Importación, se podrá acceder al envío de documentos justificativos, cuando tengamos que ultimar una pendencia de documentación.
Esta opción estará activa cuando tengamos un dossier despachado como declaración simplificada por falta de documentos (IM-B),
Y en el campo de régimen nacional (casilla 37.2) se haya incluido el código correspondiente al documento que está pendiente de presentar.
Dentro de esta nueva opción, nos encontraremos con las partidas del DUA y sus documentos por partida.
Aquí deberemos insertar una línea indicando el tipo y número de referencia del documento/s que necesitamos para ultimar la pendencia.
Una vez hayamos indicado el documento correctamente, utilizaremos la opción de ‘Enviar’.
Si nuestro envío es aceptado, se nos mostrará en la pantalla. Si no fuera aceptado, nos mostrará el error en el campo ‘última respuesta’.
En el caso de que nuestro envío haya sido aceptado, en el dossier se modificará la casilla 1.2 con una ‘X’, indicando que se ha realizado el envío de la declaración complementaria por falta de documentos.
Opciones.
Mediante esta opción, tras haber indicado los documentos correspondientes, se realizará el envío de la complementaria de la DSI por falta de documentos.
Al realizar un envío se realiza un control de si han pasado más de 10 días de la fecha de levante informando al respecto con una ventana.
Si es correcto se recibirá la respuesta y se mostrará en pantalla quedando todos los campos bloqueados.
Mediante esta opción se visualizará los diferente envíos históricos que se hayan realizado.
Generación del fichero. Únicamente generará el mensaje (utilidad para el departamento de informática).
Mediante esta opción se podrá realizar el envío manual de un fichero de alta de una complementaria DSI (utilidad para el departamento de informática).
Respuesta complementaria DSI. En caso de pérdida del fichero de respuesta, se podrá realizar la carga manual de la misma desde esta opción seleccionando el fichero de respuesta.
Opciones Aduanas Importación
Desde este grupo se hace referencia a las opciones disponibles para el tratamiento de los mensajes vía EDI a la AEAT para los dossiers con flujo de Importación.
Desde aquí se gestionarán los mensajes mediante los accesos directos que aparecen en el menú de dossier.
ICS
Envío DUA Importación (ICS) Generará y enviará el mensaje a la
Generación del fichero DUA
Importación (ICS). Únicamente
generará el mensaje (utilidad para el departamento de informática).
Respuesta DUA Importación (ICS). En caso de pérdida
del fichero de respuesta, se podrá realizar la carga de la misma desde esta opción.
DVD
Envío DVD. Generará y enviará el mensaje a la AEAT.
Generación del fichero DVD. Únicamente generará el
mensaje (utilidad para el departamento de informática).
Respuesta DVD. En caso de pérdida del fichero de
respuesta, se podrá realizar la carga de la misma desde esta opción.
Indicar que en función de si el campo ‘DVD’ está marcado, las opciones de Dossier/DUA Importación serán diferentes en el apartado ‘Aduanas’.
Dossier campo DVD marcado
Opciones Dossier Importación activas/desactivadas:
Dossier campo DVD NO marcado
Opciones Dossier Importación activas/desactivadas:
PreDUA
Las opciones correspondientes al PreDUA están explicadas en el manual propio de PreDUAs, donde se explica toda la operativa para el tratamiento de los PreDUAs.
Gestión de mensajes EDI
En la opción ‘Generar’, se realizará automáticamente la comprobación de los campos obligatorios en cada formato de mensaje, con mensajes detallados de error en el caso que algunos datos sean erróneos o incoherentes.
Posteriormente, se generará un fichero que se almacenará en el directorio definido a tal efecto.
Si se procede directamente al envío del documento, a través de la opción ‘Envío’, se realizará automáticamente el proceso completo, (comprobación, generación y envío).
En el caso de querer enviar DUAs por lotes, tan sólo se deberá abrir el mantenimiento de dossier con los dossiers que se quieran enviar, seleccionar todos los registros de dossiers y pulsar a la opción ‘Enviar’.
Todos los dossiers seleccionados deben ser del mismo flujo
(Importación., exportación o tránsito).
Mencionar aquí, que las opciones se utilizan para generar el fichero sin enviarlo a la AEAT. Esto tiene sentido en los casos en que se tenga algún problema con un fichero (por ejemplo, cuando la aduana efectúa cambios en un mensaje).
Esta opción está pensada para ayudar a los informáticos a la hora de localizar un problema en el fichero.
Así mismo, las opciones se utilizarán para cargar manualmente una respuesta de la AEAT, cuando por alguna razón ha fallado la carga de la respuesta. Estas opciones de respuestas manuales, como la anterior de generación de ficheros, están pensadas para ser utilizadas por el departamento de informática.
Opciones específicas para flujo Exportación
En este apartado se indicarán las opciones específicas de los dossiers cuando el flujo sea ‘Exportación’.
Las opciones, podrán estar activadas o desactivadas en función del estado del Dossier.
Opciones DUAs Exportación
Dossier Original
Cuando a través de la aplicación _b first, se realizan modificaciones de las declaraciones de exportación, (DUAS rectificativos), o bien se realizan declaraciones complementarias de exportación, (DUAS complementarios), se podrá mantener la trazabilidad del DUA desde su origen hasta la situación actual en que se encuentra.
Para ello, a través de configuración, se podrá llevar registro de las distintas operaciones que se hayan realizado con un Dossier, pudiendo visualizarse e imprimir los Dossier y los DUAs originales tanto de los DUAs rectificados como de los DUAs complementarios.
En la ventana ‘Histórico de dossiers’, se registrarán y serán visible todas las operaciones, (rectificativas y/o complementarias), que se realicen a un Dossier/DUA de exportación.
Se indicará el proceso realizado, (rectificativo o complementario), la fecha y hora que se realizó y el usuario.
A partir de la ventana Dossier, (Únicamente Exportación), se podrá acceder a la opción Dossier original a través del botón .
Desde allí, se podrá consultar el Dossier y el DUA ‘original’.
NO se podrá realizar modificación alguna sobre estos Dossiers/DUAs.
Consulta del Dossier original.
DUA rectificativo
La AEAT permite realizar modificaciones telemáticas de los DUAs de exportación con posterioridad a la autorización de levante.
Las solicitudes de modificación deberán presentarse por Internet, en los supuestos y condiciones indicados por la AEAT en las instrucciones para la formalización del DUA.
La AEAT contestará comunicando la aceptación o el rechazo de la modificación.
En el último caso, se deberá realizar la modificación en la aduana, justificando, documentalmente, el rechazo y en un plazo determinado.
Después de enviar un DUA a la AEAT y cargar el fichero de respuesta con la admisión, los campos, tanto en el dossier como en el DUA, estarán deshabilitados.
A partir de la ventana Dossier, (Únicamente Exportación), se podrá acceder a la opción DUA rectificativo a través del botón .
Al pulsar la opción, se habilitarán los campos susceptibles de ser modificados, tanto en el Dossier como en el DUA.
Se podrán realizar las modificaciones oportunas en los campos abiertos a tal fin.
Una vez finalizadas las modificaciones, están disponibles las siguientes opciones, desde el Dossier y desde el DUA, para el tratamiento del fichero EDI y su envío a la AEAT:
Al enviar el mensaje a la AEAT, ésta contestará y se procederá a su indicación en el Dossier y DUA:
- Admitiendo la modificación, ‘Canal Verde’
- Rechazando la modificación, ‘Canal Rojo’
Dossier con aceptación de la rectificación por parte de la AEAT:
Dossier con rechazo de la rectificación por parte de la AEAT:
Para poder llevar un mejor control cuando se ha realizado el proceso de las rectificativas, en la pestaña ‘Ampliación’, existen los siguientes campos:
Al acceder a la opción ‘DUA rectificativo’, y guardar
las modificaciones realizadas, se actualizará con la fecha del día.
Al enviar el fichero EDIFACT de un DUA
rectificativo a la AEAT, se actualizará con la fecha del día.
Al recibir el fichero de respuesta de un DUA
rectificativo con admisión por parte de la AEAT, se actualizará con la fecha del día.
DUA complementario
La AEAT permite a los operadores realizar el procedimiento simplificado de declaración incompleta cuando se desconozca, al realizar la operación de exportación, los siguientes valores:
- El valor que va a ser facturado y/o
- El peso de la mercancía
Para ello se presentará un DUA normal según instrucciones de la resolución del DUA, teniendo en cuenta que en el DUA inicial se indicará que se acoge al procedimiento de declaración incompleta por valor provisional:
- Casilla 1.2 clave ‘B’
- Casilla 37.2 los valores ‘9VA’ o ‘9PV’
- Casilla 35 y casilla 38 se deberá declarar un peso estimado si se desconoce el real.
- Casilla 22 y casilla 46 se podrá declarar un valor estimado.
Después de esto, el operador dispondrá de un plazo determinado, (podrá ser prorrogado por la aduana), para presentar el DUA complementario con la factura definitiva.
Se deberá presentar por vía electrónica, indicando los datos definitivos, (referencia factura, valor y en los casos correspondientes el peso).
A partir de la ventana Dossier, (Únicamente Exportación), se podrá acceder a la opción DUA complementario a través del botón .
Después de enviar un DUA a la AEAT y cargar el fichero de respuesta con la admisión, los campos, tanto en el dossier como en el DUA, estarán deshabilitados.
Al pulsar la opción, se habilitarán los campos susceptibles de ser modificados, tanto en el Dossier como en el DUA.
En el ejemplo, se realizó una complementaria por valor, (Casilla 37.2 los valores ‘9VA’).
Se podrán realizar las modificaciones oportunas en los campos abiertos a tal fin.
NO se deberá quitar el régimen adicional indicado, (en este caso ‘9VA’), una vez aceptada la declaración complementaria por parte de la AEAT, el proceso procederá a eliminarlo, dejando la casilla 37.1 sin contenido.
Se deberá indicar la factura comercial, (código N380), sustituyendo a la factura proforma enviada previamente, (N325).
Una vez finalizadas las modificaciones, están disponibles las siguientes opciones, desde el Dossier y desde el DUA, para el tratamiento del fichero EDI y su envío a la AEAT:
Al enviar el mensaje a la AEAT, ésta contestará y se procederá a su indicación en el Dossier y DUA:
- Admitiendo la modificación, ‘Canal Verde’→ Indicado con un recuadro azul.
- Rechazando la modificación, ‘Canal Rojo’
Dossier con aceptación de la complementaria por parte de la AEAT:
Al ser aceptada la modificación por la AEAT, la casilla 1.2 se actualiza con la clave ‘X’, según normativa vigente.
Para poder llevar un mejor control cuando se ha realizado el proceso de las complementarias, en la pestaña ‘Ampliación’, existen los siguientes campos:
Al acceder a la opción ‘DUA complementario’, y
guardar las modificaciones realizadas, se actualizará con la fecha del día.
Al enviar el fichero EDIFACT de un DUA
complementario a la AEAT, se actualizará con la fecha del día.
Al recibir el fichero de respuesta de un DUA
complementario con admisión por parte de la AEAT, se actualizará con la fecha del día.
Impresión DAE (Web AEAT)
A partir de la ventana Dossier se podrá acceder a la impresión DAE para poder imprimir o guardar el documento de acompañamiento a la exportación correspondiente, pulsando el botón
Al pulsar esta opción, se abrirá la ventana siguiente, a través de la cual se accederá a la página web de la AEAT y se podrá realizar la impresión del documento de acompañamiento del dossier seleccionado.
Esta opción es multi-registro, permitiendo seleccionar varios dossiers a la vez.
Se permitirá imprimir, enviar por correo, guardar y vincular el documento.
Opciones Aduanas Exportación
Desde este grupo se hace referencia a las opciones disponibles para el tratamiento de los mensajes vía EDI a la AEAT para los dossiers con flujo de Exportación.
Desde aquí se gestionarán los mensajes mediante los accesos directos que aparecen en el menú de dossier.
ECS
Envío DUA Exportación (ECS) Generará y enviará el mensaje a la
Generación del fichero DUA Exportación (ECS). Únicamente
generará el mensaje (utilidad para el departamento de informática).
Respuesta DUA Exportación (ECS). En caso de pérdida del
fichero de respuesta, se podrá realizar la carga de la misma desde esta opción.
ECS Rectificativo
Envío DUA Exportación Rectificativo (ECS) Generará y enviará
el mensaje a la AEAT.
Generación del fichero DUA Exportación Rectificativo (ECS). Únicamente generará el mensaje (utilidad para el departamento de informática).
Respuesta DUA Exportación Rectificativo (ECS). En caso de pérdida del fichero de respuesta, se podrá realizar la carga de la misma desde esta opción.
ECS Complementario
Envío DUA Exportación Complementario (ECS) Generará y
enviará el mensaje a la AEAT.
Generación del fichero DUA Exportación Complementario (ECS). Únicamente generará el mensaje (utilidad para el departamento de informática).
Respuesta DUA Exportación Complementario (ECS). En caso de pérdida del fichero de respuesta, se podrá realizar la carga de la misma desde esta opción.
Gestión de mensajes EDI
En la opción ‘Generar’, se realizará automáticamente la comprobación de los campos obligatorios en cada formato de mensaje, con mensajes detallados de error en el caso que algunos datos sean erróneos o incoherentes.
Posteriormente, se generará un fichero que se almacenará en el directorio definido a tal efecto.
Si se procede directamente al envío del documento, a través de la opción ‘Envío’, se realizará automáticamente el proceso completo, (comprobación, generación y envío).
En el caso de querer enviar DUAs por lotes, tan sólo se deberá abrir el mantenimiento de dossier con los dossiers que se quieran enviar, seleccionar todos los registros de dossiers y pulsar a la opción ‘Enviar’. Todos los dossiers seleccionados deben ser del mismo flujo (Importación, exportación o tránsito).
Mencionar aquí, que las opciones se utilizan para generar el fichero sin enviarlo a la AEAT. Esto tiene sentido en los casos en que se tenga algún problema con un fichero (por ejemplo, cuando la aduana efectúa cambios en un mensaje).
Esta opción está pensada para ayudar a los informáticos a la hora de localizar un problema en el fichero.
Así mismo, las opciones se utilizarán para cargar manualmente una respuesta de la AEAT, cuando por alguna razón ha fallado la carga de la respuesta. Estas opciones de respuestas manuales, como la anterior de generación de ficheros, están pensadas para ser utilizadas por el departamento de informática.
Opciones específicas para flujo Tránsitos
En este apartado se indicarán las opciones específicas de los dossiers cuando el flujo sea ‘Tránsito’.
Las opciones, podrán estar activadas o desactivadas en función del estado del Dossier.
Opciones DUAs Tránsitos
Precintos
A partir de la ventana Dossier, (únicamente para Tránsito), se podrá acceder a la opción precintos a través del botón .
Cuando a un dossier, de flujo ‘tránsito’, se le deba indicar los precintos de la mercancía, se dispone de ésta opción como soporte.
Aquí, se informará de todos los precintos, indicando un precinto en cada fila de la Grid.
Con posterioridad, éstos serán indicados en el fichero EDIFACT que se enviará a la AEAT.
Opciones Aduanas Tránsitos
Desde este grupo se hace referencia a las opciones disponibles para el tratamiento de los mensajes vía EDI a la AEAT para los dossiers con flujo de Tránsito.
Desde aquí se gestionarán los mensajes mediante los accesos directos que aparecen en el menú de dossier.
NCTS
Envío Tránsito de expedición (TEX). Generará y enviará el
Generación del fichero Tránsito de expedición (TEX). Únicamente generará el mensaje (utilidad para el departamento de informática).
Respuesta Tránsito de expedición (TEX). En caso de
pérdida del fichero de respuesta, se podrá realizar la carga de la misma desde esta opción.
Envío Tránsito NCTS/TIR (TIR). Generará y enviará mensaje a la AEAT
Generación del fichero Tránsito NCTS/TIR (TIR). Únicamente generará el mensaje (utilidad para el departamento de informática).
Respuesta Tránsito NCTS/TIR (TIR). En caso de pérdida
del fichero de respuesta, se podrá realizar la carga de la misma desde esta opción.
Gestión de mensajes EDI
En la opción ‘Generar’, se realizará automáticamente la comprobación de los campos obligatorios en cada formato de mensaje, con mensajes detallados de error en el caso que algunos datos sean erróneos o incoherentes.
Posteriormente, se generará un fichero que se almacenará en el directorio definido a tal efecto.
Si se procede directamente al envío del documento, a través de la opción ‘Envío’, se realizará automáticamente el proceso completo, (comprobación, generación y envío).
En el caso de querer enviar DUAs por lotes, tan sólo se deberá abrir el mantenimiento de dossier con los dossiers que se quieran enviar, seleccionar todos los registros de dossiers y pulsar a la opción ‘Enviar’. Todos los dossiers seleccionados deben ser del mismo flujo
(Importación, exportación o tránsito).
Mencionar aquí, que las opciones se utilizan para generar el fichero sin enviarlo a la AEAT. Esto tiene sentido en los casos en que se tenga algún problema con un fichero (por ejemplo, cuando la aduana efectúa cambios en un mensaje).
Esta opción está pensada para ayudar a los informáticos a la hora de localizar un problema en el fichero.
Así mismo, las opciones se utilizarán para cargar manualmente una respuesta de la AEAT, cuando por alguna razón ha fallado la carga de la respuesta. Estas opciones de respuestas manuales, como la anterior de generación de ficheros, están pensadas para ser utilizadas por el departamento de informática.
Acceso informes desde el mantenimiento de dossier
Con el fin de agilizar el funcionamiento de la aplicación, se permitirá el acceso directo a una serie de informes relacionados con el documento Dossier.
Siguiendo el modelo explicado anteriormente, está situado en la parte superior de la pantalla.
Indicar que hay una serie de informes que son comunes a todos los dossiers y otros que variarán dependiendo del tipo de dossier que se está tratando, (importación, exportación o tránsito).
Los informes, además, podrán estar activados o desactivados en función del estado del Dossier.
Informes DUAs
Informes Dossier
Informes Administración
Informes específicos para flujo Importación
Para Importación, los accesos a informes se configuran de la siguiente manera:
Informes específicos para flujo Exportación
Para Exportación, los accesos a informes se configuran de la siguiente manera:
Informes específicos para flujo Tránsitos
Para Tránsitos de expedición, los accesos a informes se configuran de la siguiente manera:
Aviso salida indirecta /DAE
Desde esta opción se podrá comunicar a la aduana el aviso de llegada a la aduana de salida de una Exportación con salida indirecta en formato EDIFACT y obtener la correspondiente respuesta.
Este mensaje implicará:
- Que la mercancía se encuentra en la Aduana de salida, en la ubicación declarada en el mensaje
- Que la mercancía está a disposición de la Aduana hasta que ésta autorice expresamente la salida
- La solicitud para proceder al embarque de la misma.
Opciones desde Aviso salida indirecta /DAE
Con el fin de agilizar el funcionamiento de la aplicación, se permitirá el acceso directo a las opciones relacionadas con el Aviso de salida indirecta/DAE.
El acceso a estas opciones, está situado en la parte superior de la pantalla:
En la generación del fichero, se realizará la comprobación
de los campos obligatorios del mensaje, con mensajes detallados de error en el caso que algún dato sea erróneo o incoherente.
En el envío del fichero, además de realizarse automáticamente la comprobación de los campos obligatorios, datos erróneos o incoherentes, se procederá directamente al envío del fichero a la AEAT, relanzándose el proceso completo.
Esta opción se utilizará para cargar manualmente la
respuesta de la AEAT, cuando por alguna razón ha fallado la carga de la respuesta.
Esta opción, así como la anterior de generación de ficheros, están pensadas para ser utilizadas por el departamento de informática.
Se debe
hacer una mención muy especial al botón 
Esta opción se utilizará también para cargar manualmente la respuesta de la AEAT, cuando por alguna razón ha fallado la carga de la respuesta. Cuando no se haya cargado la respuesta, se buscará ésta en la WEB de la AEAT y con el botón derecho del ratón, se copiará. Al volver a la aplicación, se pulsará el botón , la carga de la respuesta se realizará de forma automática.
Desde esta opción, se podrá enlazar con la
Web de la AEAT, a través del
botón
Éste abrirá el explorador y redirigirá el proceso a la URL de la Sede Electrónica, en su apartado de ‘Cotejo de documentos mediante código seguro de verificación (CSV), pasando el código de respuesta, (CSV), y permitiendo el acceso al documento ‘Autorización de Salida de Exportación’.
Se permitirá imprimir el documento, guardarlo en formato ‘PDF’, vincularlo al aviso de salida y enviarlo por correo a través de los diferentes botones disponibles.
‘Autorización de Salida de Exportación’.
Esta opción se utilizará para confeccionar el Listado Aviso salida indirecta con los datos de la respuesta de la AEAT.
Tránsitos fuera de recinto
Desde esta opción se podrá comunicar a la aduana la recepción de tránsitos, fuera de un recinto ADT, en formato EDIFACT y obtener la correspondiente respuesta.
Además de informar de la fecha de llegada, ubicación de la mercancía, datos del medio de transporte, también se podrá indicar el embarque directo y la ultimación automática por parte de la Aduana.
En el caso de que el tránsito fuera de tipo ‘NCTS-TIR, se deberá marcar el 
campo . Al hacerlo, se 
activarán los siguientes campos:
- El campo
, donde se indicará si la descarga es - El campo , donde se indicará el número de hoja de la ultimación del cuaderno TIR.
Opciones desde Tránsitos fuera de recinto
Con el fin de agilizar el funcionamiento de la aplicación, se permitirá el acceso directo a las opciones relacionadas con el Tránsito fuera de recinto.
El acceso a estas opciones, está situado en la parte superior de la pantalla:
En la generación del fichero, se realizará la comprobación
de los campos obligatorios del mensaje, con mensajes detallados de error en el caso que algún dato sea erróneo o incoherente.
En el envío del fichero, además de realizarse automáticamente la comprobación de los campos obligatorios, datos erróneos o incoherentes, se procederá directamente al envío del fichero a la AEAT, realizándose el proceso completo.
Esta opción se utilizará para cargar manualmente la
respuesta de la AEAT, cuando por alguna razón ha fallado la carga de la respuesta.
Esta opción, así como la anterior de generación de ficheros, están pensadas para ser utilizadas por el departamento de informática.
Se debe hacer
una mención muy especial al botón 
.
Esta opción se utilizará también para cargar manualmente la respuesta de la AEAT, cuando por alguna razón ha fallado la carga de la respuesta. Cuando no se haya cargado la respuesta, se buscará ésta en la WEB de la AEAT y con el botón derecho del ratón, se copiará. Al volver a la aplicación, se pulsará el botón , la carga de la respuesta se realizará de forma automática.
Esta opción se utilizará para confeccionar el Documento con los datos de la respuesta de la AEAT.
Envío EXS
Esta opción dispone de un manual propio donde se explica la operatoria para el envío de los mensajes EXS.
Envío T2L
Esta opción dispone de un manual propio donde se explica la operatoria para T2L electrónico.
DUA Bajo Valor
Desde esta pantalla, se podrán generar los DUAs de bajo valor para su envío a la AEAT.
La pantalla está diseñada para la inserción de datos en tiempo reducido.
Desde aquí se intenta sintetizar los campos mínimos necesarios para realizar un DUA de bajo valor y que posteriormente, se enviará a la AEAT.
La pestaña ‘Ampliación’ contiene también datos necesarios para realizar el despacho.
Opciones desde mantenimiento DUA bajo Valor
Con el fin de agilizar el funcionamiento de la aplicación, se permitirá el acceso directo a las opciones relacionadas con el DUA bajo valor.
El acceso a estas opciones, está situado en la parte superior de la pantalla:
En la generación del fichero, se realizará la
comprobación de los campos obligatorios del mensaje, con mensajes detallados de error en el caso que algún dato sea erróneo o incoherente.
En el envío del fichero, además de realizarse automáticamente la comprobación de los campos obligatorios, datos erróneos o incoherentes, se procederá directamente al envío del fichero a la AEAT, relanzándose el proceso completo.
Esta opción se utilizará para cargar manualmente la
respuesta de la AEAT, cuando por alguna razón ha fallado la carga de la respuesta.
Esta opción, así como la anterior de generación de ficheros, están pensadas para ser utilizadas por el departamento de informática.
Se debe hacer una mención muy especial al botón .
Esta opción se utilizará también para cargar manualmente la respuesta de la AEAT, cuando por alguna razón ha fallado la carga de la respuesta. Cuando no se haya cargado la respuesta, se buscará ésta en la WEB de la AEAT y con el botón derecho del ratón, se copiará. Al volver a la aplicación, se pulsará el botón , la carga de la respuesta se realizará de forma automática.
Esta opción se utilizará para absorber HAWB del
módulo de transporte de IBExpress.
Para ello se habilitará una pantalla de selección:
Desde esta pantalla, con los datos indicados, se podrá seleccionar los HAWB para la absorción y creación del DUA de Bajo Valor.
Una vez seleccionados los criterios se generará el DUA de bajo valor con los datos del HAWB.
Al generar el DUA de bajo valor, se deberán repasar y completar los campos que no se ha traspasado y son obligatorios.
En el caso de desear enviar DUAs de bajo valor por lotes, tan sólo se deberá abrir el mantenimiento de DUAs de bajo valor con los dossiers que se deseen enviar, seleccionarlos todos y ejecutando la opción de enviar.
Mencionar aquí, que la opción , se utilizará para generar el fichero sin enviarlo a la AEAT.
Esta opción tiene sentido en los casos que se den problemas con un fichero, (por ejemplo, cuando la AEAT efectúa cambios en un mensaje). Y se desea realizar pruebas, o bien localizar un problema en un fichero.
La opción está enfocada al informático o responsable de la aplicación.
Conexión Aduana
Esta opción se utilizará para enviar un fichero EDI a la AEAT y recibir la correspondiente respuesta, cuando por alguna razón ha sucedido un problema con el fichero o la conexión previa.
Esta opción está pensada para ser utilizada por el departamento de informática cuando ha surgido alguna incidencia (por ejemplo, cuando la aduana efectúa cambios en un mensaje).
Desde aquí se seleccionará el mensaje creado en formato EDI, que estará ubicado en directorios predeterminados y definidos por el administrador del sistema.
La aplicación presentará la siguiente pantalla:
, Pulsando los botones … se abrirá una pantalla para poder seleccionar
el fichero EDI que se enviará a la AEAT, el fichero de respuesta y el fichero de respuesta en formato HTML.
Pulsando el botón , se podrá ver el mensaje seleccionado en formato EDI para su comprobación.
Pulsando el botón 
se realizara la conexión con la AEAT y se procederá al envío del mensaje.
El botón , permitirá guardar la respuesta de la
AEAT en formato HTML.
El botón , permitirá guardar la respuesta de la AEAT e implementar la respuesta en el sistema.
El botón , permitirá ver el fichero de respuesta tal como se ve en la WEB de la oficina virtual de la AEAT.
Cierre de dossier
Esta opción permitirá cerrar los Dossiers, cambiando su estado a ‘Cerrado’ e indicando en el campo ‘Fecha cierre’, la fecha de cierre.
Para ello se habilitará una pantalla de selección:
Desde esta pantalla se podrá seleccionar los Dossiers a cerrar.
Se indicarán los valores para realizar la selección.
Se seleccionará el/los Dossier/s que se deseen cerrar.
El dossier que se ha seleccionado tiene el estado ‘Abierto’ y la ‘Fecha cierre’ a nulo.
La pantalla está dividida en partes, en la superior estarán el/los Dossier/s seleccionados y en la inferior las líneas de venta del Dossier.
Pulsando el botón , la aplicación cambiará el estado del
Dossier a ‘Cerrado’ e indicará la fecha de cierre en el Dossier.
Expediente aduanas
El expediente de aduanas se trata de un mantenimiento donde podremos realizar agrupaciones de dossiers, indistintamente del flujo de estos, y Avisos de salida indirecta, según el criterio que se requiera. Ya sea por remolque, buque, expedidor, destinatario, etc…
En el agrupador de Totales está compuesta por dos líneas. La línea superior ‘Totales’ de Bultos, Peso bruto y Peso neto será de introducción libre, donde haremos referencia a la totalidad bultos y pesos de los dossiers y ultimaciones de DAEs relacionadas en el expediente.
Los campos de Totales de líneas mostrarán los sumatorios de lo incluido en el expediente de aduanas.
En el caso de que alguno de los valores de los totales de líneas supere el valor indicado en los totales, se mostrará un aviso y se marcará la casilla en rojo.
Dentro de la pestaña Dossiers del expediente, utilizando la opción de insertar, se abrirá la pantalla de búsqueda de dossiers.
En esta consulta sólo aparecerán aquellos dossiers que no estén ya asignados a un expediente de aduanas, y no será posible asignar un dossier a más de un expediente de aduanas.
Haciendo doble click, o seleccionado varios dossiers a la vez, se añadirán al expediente de aduanas con el que se está trabajando, y se mostrarán en la grid de dossiers.
Con doble click en una de las filas de los dossiers, se podrá acceder al mantenimiento de los dossiers.
Desde la pestaña de DAE el procedimiento será similar, mostrando en las filas de la grid de la pestaña los registros que se incluyan.
Opciones Expediente de aduanas
Con el fin de agilizar el funcionamiento de la aplicación, se permitirá el acceso directo a las opciones relacionadas con el Expediente de aduanas.
El acceso a estas opciones está situado en la parte superior de la pantalla:
Desde la opción ‘Arrastrar casilla 44 (DUA)’ se
podrá enviar un documento, con su numeración y fecha, a la casilla 44 de todas las partidas de orden de los dossiers del expediente de aduanas que previamente se tengan seleccionados.
Si el dossier de destino no tiene en la casilla 44 el tipo de documento seleccionado lo creará nuevo.
Si el dossier de destino ya tiene un mismo tipo de documento en la casilla 44, el proceso lo sustituirá por el nuevo indicado.
Desde la opción ‘Arrastrar casilla 40’ se podrán
actualizar las casillas Nº de manifiesto y partida de manifiesto, así como actualizar la casilla 40 de todas las partidas de orden de todos los DUAs de los dossiers del expediente de aduanas que previamente tuviéramos seleccionados.
Únicamente será para sumarias marítimo o terrestre, o también para sumarias de aéreo que se indiquen como marítima o terrestre.
Esta opción abrirá la ventana de gestión de levante,
donde aparecerán todos los dossiers del expediente de aduanas que tengan DUA, canal y CSV de levante.
La funcionalidad de la opción gestión de levante será la misma que la indicada previamente en este manual.
A través de esta opción podremos
acceder a la ventana de ‘Impresión Autorización de salida (Web AEAT)’ donde nos aparecerán todas las ultimaciones de DAEs que tengamos recogidas en el expediente de aduanas.
La funcionalidad de la opción será la misma que la indicada previamente en este manual.
Esta opción nos permitirá generar un dossier de
aduanas desde el expediente. Al generarlo automáticamente el nuevo dossier, quedará vinculado al expediente de aduanas y aparecerá en su pestaña correspondiente.
En la creación del dossier se propondrán los datos que tengamos en el expediente como son:
- Tráfico
- Medio de transporte
- Expedidor/Destinatario
- Cliente (Entidad a facturar)
- Divisa y valor de la mercancía
- Bultos, peso bruto y neto
- Mercancía
- Su referencia
Esta opción nos permitirá generar un ENS a partir de los
datos de los que dispongamos en el expediente de aduanas.
En las partidas del nuevo mensaje ENS generado, se propondrá una partida de orden por cada dossier que se encuentre en el expediente de aduanas, arrastrando los datos de expedidor, destinatario, número de bultos internos y tipo de bulto.
La opción ‘Mensaje ENS’ ya está explicada en su correspondiente punto en este manual.
Desde esta opción podremos acceder al
mantenimiento ‘Salida indirecta/DAE’. Todos los registros que creemos, al cerrar la ventana, quedarán vinculados al expediente de aduanas desde donde hayamos abierto la opción.
Desde la opción ‘Actualizar datos dossiers’
podremos informar/actualizar los campos Buque y localización de la mercancía de los dossiers del expediente de aduanas que tengamos previamente seleccionados, así como a sus DUAs relacionados.
A través de esta opción podremos acceder al mantenimiento del RMT, vinculándolo al expediente de aduanas.
Al utilizar la opción abriremos el mantenimiento del RMT, proponiendo los datos que dispongamos en el expediente, y generando tantas líneas como dossiers y Avisos de Salida indirecta tenga asociado, con sus respectivos datos.
El dato localización de la mercancía sólo se propondrán si es común en todos los dossiers. Al igual que el dato País de destino sólo se propondrá si el país de todas las entidades destinatarias de todos los dossiers es el mismo.
La opción ‘RMT’ ya está explicada en su correspondiente punto en este manual.
RMT
Fecha última modificación: marzo 26, 2021 por Javier Alvarez
